嘉禾生物IPO核查意见不准确 中信证券遭深交所书面警示-世界热头条
4月12日,深交所连发3份监管措施,剑指陕西嘉禾生物科技股份有限公司(以下简称嘉禾生物)首次公开发行股票项目中的中介机构。
因保荐项目时未进审慎核查,中信证券被深交所采取书面警示的自律监管措施,两名保荐代表人也被给予通报批评处分。
2021年6月,深交所受理了嘉禾生物首次公开发行股票并在创业板上市的申请。2022年7月,嘉禾生物撤回了上市申请。
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深交所查明,中信证券作为嘉禾生物首次公开发行股票的项目保荐人,未对发行人境外存货、境外销售、内部控制等异常情形保持充分关注并进行审慎核查,发表的核查意见不准确。
针对以上问题,深交所对中信证券采取书面警示的自律监管措施。深交所表示,中信证券当引以为戒,采取切实措施进行整改,对照相关问题进行内部追责。
在同日发布的另一份监管措施中,深交所表示,中信证券的韩昆仑、段晔作为项目保荐代表人,直接承担了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责,但却没能尽职调查。
有鉴于此,深交所给予韩昆仑、段晔通报批评处分的决定,并将通报中国证监会,记入诚信档案,并向社会公开。
除中信证券外,嘉禾生物项目的会计师事务所天健会计师事务所(特殊普通合伙)也被深交所采取书面警示的自律监管措施。此外,4月11日,深交所给予3名签字注册会计师通报批评的处分。
上月,证监会公布2022年证监稽查20起典型违法案例,其中中介机构未勤勉尽责占其中的三起。证监会指出,监管部门将坚持“一案多查”,中介机构应当认真履行核查验证等职责,为上市公司提供高质量服务。
年报显示,中信证券2022年营业收入为651.09亿元,同比减少14.92%;实现归属于公司股东净利润213.17亿元,同比减少7.72%。
根据界面新闻此前报道,2022年,中信证券以85.64亿元的投行业务收入,再居榜首。
虽然中信证券去年投行业绩夺魁,但今年却屡屡因为投行业务违规,被监管警示。
4月6日,中信证券被西藏监管局出示了警示函。
西藏证监局表示,中信证券作为华钰矿业首次公开发行并上市项目保荐机构,在2017年至2018年6月持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场检查不到位,未保持应有的职业审慎并开展审慎核查,未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人资金等问题。
1月初,因在深圳华大智造IPO并在科创板上市项目中存在履行保荐职责不到位等问题,上交所对中信证券的2位保代作出了监管警示。
业内人士表示,今年券商投行领域的监管依旧保持高压态势,要压实保荐机构“看门人”功能,为全面注册制行稳致远夯实基础。